为进一步强化合规经营理念，提高风险防控能力，提升内控管理水平，公司于2024年4月3日组织召开了合规专项培训。启富投顾市场部人员、合规专员到场参加。培训会上启富投顾合规专员张婷对本次合规培训进行了基本介绍，重申了合规培训的必要性，要求公司全体员工认真学习相关合规制度，在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守，合规执业。 会议内容主要针对近期监管部门发出的处罚进行分析讲解，处罚案例中提到部分投资咨询公司员工营销过程中存在虚假、不实、误导性的信息，在向客户发送消息时未标注证券投资顾问的姓名及登记编码、风险提示等信息，对这些案例逐一分析，并对比公司现状是否存在类似的问题。 此次培训对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结，学习了行业内合规处罚的案例，再次提醒员工提高警惕，认识合规工作的重要性。通过本次培训，启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性，切实感受到违规代价大，起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示，在今后的工作中一定认真执行各类规章制度，按照操作流程开展各类业务，做到合规经营、合规管理、合规操作，促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。
合规培训2024/4/8 13:59:11
规章制度是企业内部管理的法律，它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心，规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平，启富投顾于2024年1月4日展开本月的合规培训，本次培训由合规专员张婷讲解，参与人员主要为市场部新员工，新员工合规知识孱弱，部分用语不恰当，为了更规范的开展业务启富投顾组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解，其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理，其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业，好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例，重点剖析每个案例的内在含义， 一起对当下存在的问题进行反思，深刻体会到“违规就是风险，合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任，更是一种工作，一种意识，是代表一些很小的行为和事，只有加强合规操作，主动合规，让合规创造价值，各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业，融入到客户的开发、服务整个过程，才能引领公司走向更远的道路。
合规培训2024/1/5 11:13:34
规章制度是企业内部管理的法律，它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心，规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平，启富投顾于2023年11月10日展开本月的合规培训，本次培训由合规专员张婷讲解，参与人员主要为市场部新员工，新员工合规知识孱弱，部分用语不恰当，为了更规范的开展业务启富投顾组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解，其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理，其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业，好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例，重点剖析每个案例的内在含义， 一起对当下存在的问题进行反思，深刻体会到“违规就是风险，合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任，更是一种工作，一种意识，是代表一些很小的行为和事，只有加强合规操作，主动合规，让合规创造价值，各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业，融入到客户的开发、服务整个过程，才能引领公司走向更远的道路。
合规培训2023/11/13 17:14:16
本次培训于2023年10月13日下午4：00开始，参与人员包括市场一部、二部、合规人员，培训由公司合规专员张婷负责。本次培训主要是专门针对上月合规检查中发现的合规案例进行分析总结，并对照公司规章制度让市场部同事了解到案例违反的相应制度。 期间，培训到某些话术不可以再向客户传递时，同事们纷纷提问，怎么样表述才更合规，类似的话术是否违规等。通过对各种案例的分析讲解，公司员工的合规意识进一步加强。 通过本次培训，促使大家认识到关于合规更广泛的一面，也意识到违规展业带来的不仅是对公司的影响，还有个人、小组经理、部门总监面临的经济处罚，影响多人的劳动报酬。另一方面公司同事切实感受到了合规发展的行业需求，也进一步了解到合规发展的重要性。
合规培训2023/10/16 17:45:24
金融是一个十分特殊而高风险的服务行业，对于深处其间的每一位工作人员来说，每时每刻都面临道德、纪律和法规的考验，稍有不慎就会掉入美丽的陷阱，所以我们更要有自己的“规矩”。启富投顾于2023年9月8日展开合规培训，参与人员包括市场一部、二部人员，由合规专员张婷培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解，其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理，其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等，公司员工了解到严重的后果纷纷表示一定合规展业，好好学习公司规章制度。培训下半场主要针对近期监管部门发布的同行业公司检查状况，对比我司是否有相似问题出现，有则改之无则加勉。也时刻提醒公司同事合规开发，违规不仅影响公司还面临对个人的处罚。 制度只能够完善，不能够完美，所以只有强化员工的合规思想和意识才能实现公司合规经营发展，培养合规意识不仅要倡导诚实、守信、正直的价值标准和行为准则，更要让合规理念渗透到每个员工的思想中，让员工认识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都应参与合规管理并履行责任，而且高层管理人员做好表率，强化决策和管理过程中的合规意识，并监督各部门树立合规经营观念。只有每个部门全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起，从现在做起”，才能行程内部诚信的合规氛围。
合规培训2023/9/11 10:11:55
章制度是企业内部管理的法律，它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心，规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平，启富投顾于2023年8月4日展开本月的合规培训，本次培训由合规专员张婷讲解，参与人员主要为市场部新员工，新员工合规知识孱弱，部分用语不恰当，为了更规范的开展业务启富投顾组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解，其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理，其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业，好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例，重点剖析每个案例的内在含义， 一起对当下存在的问题进行反思，深刻体会到“违规就是风险，合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任，更是一种工作，一种意识，是代表一些很小的行为和事，只有加强合规操作，主动合规，让合规创造价值，各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业，融入到客户的开发、服务整个过程，才能引领公司走向更远的道路。
合规培训2023/8/7 9:04:04
规章制度是企业内部管理的法律，它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心，规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平，启富投顾于2023年7月6日展开本月的合规培训，本次培训由合规专员张婷讲解，参与人员主要为市场部新员工，新员工合规知识孱弱，部分用语不恰当，为了更规范的开展业务启富投顾组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解，其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理，其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业，好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例，重点剖析每个案例的内在含义， 一起对当下存在的问题进行反思，深刻体会到“违规就是风险，合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任，更是一种工作，一种意识，是代表一些很小的行为和事，只有加强合规操作，主动合规，让合规创造价值，各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业，融入到客户的开发、服务整个过程，才能引领公司走向更远的道路。
合规培训2023/7/7 13:14:21
本次培训于2023年6月2日下午3:20分开始，参与人员包含市场一部、二部人员，由合规专员张婷讲解。这次培训主要针对5月份合规检查中发现的部分违规案例进行分析讲解。培训期间针对案例首先了解业务员对违规案例的看法，再由合规专员进行深入剖析，以此来使业务员思考自己是否对合规的理解有偏差，日常展业时还有哪些地方做的不足。 培训尾声重点强调每个违规案例相对应需要面临的违规处罚，违规不仅影响个人连带小组经理部门总监。使员工更加深刻意识到合规展业不仅影响个人，更影响公司发展。 合规是金融职业者的生命线，是促进员工队伍健康伐善的机制保障，合规操作是岗位工作的第一要义。在金融市场的发展过程中，只有我们严格遵照执行合规管理细则要求，才能真正地体现公司的正向发展。只有做到人人主动合规，事事处处合规，才能将各种隐患永永远远地消灭在萌芽状态，铸就企业成功的基石。只有把握好合规这根主线，才能在平凡的岗位上创造不平凡的业绩。
合规培训2023/6/5 15:50:58
本次培训于2023年5月6日下午三点二十分钟开始，参与人员包含市场一部、二部、合规人员，培训由公司合规专员张婷进行讲解。本次培训针对上月业务员开发客户过程中出现的合规案例进行分析讲解，并随机点名业务员来分析案例中的合规问题，增强业务员的积极性，也调动业务员的独立思考能力，如果是自己展业时遇见类似的场景，该如何在合规的角度下去开展业务。 此次培训中的合规案例，例如一些语句的表述不当，向客户传递市场信息时未标注撰写人姓名、投顾资质编号、免责声明、风险提示和日期，回顾历史绩效是未添加风险提示等信息以此表明是历史战绩。并相应的讲解案例的违规类型和经济处罚。 培训尾声，合规专员带领公司员工一起回顾往期合规案例，并针对展业经常出现的违规案例进行重点讲解。通过对各种案例的分析理解，公司员工的合规意识不断加强，深刻意识到违规不仅仅是影响公司，更是影响员工自身，也进一步了解到了合规发展的重要性。
合规培训2023/5/8 9:58:44
为进一步强化合规经营理念，提高风险防控能力，提升内控管理水平，公司于2023年4月6日组织召开了合规专项培训。启富投顾市场部人员、合规专员到场参加。培训会上启富投顾合规专员张婷对本次合规培训进行了基本介绍，重申了合规培训的必要性，要求公司全体员工认真学习相关合规制度，在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守，合规执业。 会议内容主要针对近期监管部门发出的处罚进行分析讲解，处罚案例中提到部分投资咨询公司员工营销过程中存在虚假、不实、误导性的信息，在向客户发送消息时未标注证券投资顾问的姓名及登记编码、风险提示等信息，对这些案例逐一分析，并对比公司现状是否存在类似的问题。 此次培训对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结，学习了行业内合规处罚的案例，再次提醒员工提高警惕，认识合规工作的重要性。通过本次培训，启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性，切实感受到违规代价大，起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示，在今后的工作中一定认真执行各类规章制度，按照操作流程开展各类业务，做到合规经营、合规管理、合规操作，促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。
合规培训2023/4/7 10:55:35
2023年2月，公司合规人员在每月的合规检查中发现市场部人员违反了公司合规管理的有关规定，违规展业。 公司合规负责人和合规专员与2023年3月7日与当事人和小组经理进行了交流，分析了合规检查中案例反馈的违规问题，提出，前端业务客户开发流程中必须先签署协议再进行汇款，后端合规专员检查到客户合同有问题时，未及时与业务经理以及业务员沟通。按制度规定，对合规专员以及违规展业的当事人，小组经理以及部门总监作出相对应的处罚，有关处罚记录在全公司范围内通报。 通过本次教育学习，当事人态度诚恳，能认识到自己在合规方面的不足，也深刻了解到合规展业的重要性，并承诺会认真学习公司规章制度，杜绝类似情况再次发生。事后小组经理对也不断加强新人的合规意识，全员合规展业。
合规奖惩2023/3/7 14:41:06
规章制度是企业内部管理的法律，它既是企业管理的准绳也是企业文化的核心，规章制度就是规范大家的行为。为了提升公司员工的合规意识和合规水平，启富投顾于2023年3月2日展开本月的合规培训，本次培训由合规专员张婷讲解，参与人员主要为市场部新员工，新员工合规知识孱弱，部分用语不恰当，为了更规范的开展业务启富投顾组织了此次培训。 培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解，其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理，其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等。公司员工了解到严重的后果后纷纷表示一定合规展业，好好学习公司规章制度。培训下半场主要向员工展示不合规的案例，重点剖析每个案例的内在含义， 一起对当下存在的问题进行反思，深刻体会到“违规就是风险，合规就是效益”的含义。 合规不仅是一种责任，更是一种工作，一种意识，是代表一些很小的行为和事，只有加强合规操作，主动合规，让合规创造价值，各项业务才能健康向前发展。只有把合规融入到整个企业，融入到客户的开发、服务整个过程，才能引领公司走向更远的道路。
合规培训2023/3/6 14:40:00
本次培训于2022年12月2日下午4：30分开始，参与人员包括市场一部、二部、合规人员，培训由公司合规专员张婷负责。本次培训主要是专门针对上月合规检查中发现的合规案例进行分析总结，并对照公司规章制度让市场部同事了解到案例违反的相应制度。 期间，培训到某些话术不可以再向客户传递时，同事们纷纷提问，怎么样表述才更合规，类似的话术是否违规等。通过对各种案例的分析讲解，公司员工的合规意识进一步加强。 通过本次培训，促使大家认识到关于合规更广泛的一面，也意识到违规展业带来的不仅是对公司的影响，还有个人、小组经理、部门总监面临的经济处罚，影响多人的劳动报酬。另一方面公司同事切实感受到了合规发展的行业需求，也进一步了解到合规发展的重要性。
合规培训2022/12/5 15:01:44
本次培训于2022年11月3日下午四点三十分开始，参与人员包含市场一部、二部、合规人员，培训由公司合规专员张婷进行讲解。以往培训发现新人对合规知识面了解孱弱，合规意识不高，此次重点针对新人讲解公司21条禁止性条例和公司违规类型进行重点讲解分析，并对上月合规检查中出现的问题依次对进行提问，以便了解公司员工对合规展业的了解程度。 此次培训主要是对近期收集的合规案例进行总结分析，包括从证监局以及公司内部收集的部分案例。针对公司内部的案例中出现的不合规情况，对照公司合规管理制度要求，讲解案例的违规类型及责任的经济处罚，针对目前出现的一些要素缺失问题、部分话术表述不当的问题，依次分析讲解。 培训后期，针对性的将公司内部案例和证监局网站下载的案例进行对比并重点解读，列举出了违反的法律条文，以加强员工的合规意识，从案例中可以看出来被处罚得比较多的主要有承诺收益、虚假宣传、无资质荐股诊股、留痕不完整等合规行为。通过对各种案例的分析理解，公司员工的合规意识也在不断加强，也进一步了解到了合规发展的重要性。
合规培训2022/11/4 17:41:08
为进一步强化合规经营理念，提高风险防控能力，提升内控管理水平，公司于2022年10月9日组织召开了合规专项培训。启富投顾市场部全体人员到场参加。培训初期主要对行业的21条禁止做了基本介绍，重申了合规培训的必要性，要求公司全体员工认真学习相关合规制度，在日常工作总做到诚实守信、恪尽职守，合规执业。 本次培训的主要内容由合规专员张婷进行了解，结合不同的案例都做了深入分析，引导在场人员认真学习，特别指出了日常展业中避免使用不合规的用语，严禁无资质人员荐股、严禁向客户承诺保证收益、严禁夸大历史绩效，以免误导投资者，引用真实案例，做到合规展业。 此次培训还对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结，学习了行业内合规处罚的案例，再次提醒员工提高警惕，认识合规工作的重要性。通过本次培训，启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性，切实感受到违规的代价，起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示，在今后的工作中一定认真执行各类规章制度，按照操作流程开展各类业务，做到合规经营、合规管理、合规操作，促进公司各项业务依法、合规、持续稳定发展。
合规培训2022/10/10 9:49:28
为进一步强化合规经营理念，提高风险防控能力，提升内控管理水平，公司于2022年9月8日组织召开了合规专项培训。启富投顾市场部全体人员到场参加。培训初期对本次合规培训进行了基本介绍，重申了合规培训的必要性，要求公司全体员工认真学习相关合规制度，在日常工作总做到诚实守信、恪尽职守，合规执业。 本次培训的主要内容由合规专员张婷进行了解，结合不同的案例都做了深入分析，引导在场人员认真学习，特别指出了日常展业中避免使用不合规的用语，严禁无资质人员荐股、严禁向客户承诺保证收益、严禁夸大历史绩效，以免误导投资者，引用真实案例，做到合规展业。 此次培训还对证券投资咨询杨业的合规管理现状做了分析和总结，学习了行业内合规处罚的案例，再次提醒员工提高警惕，认识合规工作的重要性。通过本次培训，启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性，切实感受到违规的代价，起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示，在今后的工作中一定认真执行各类规章制度，按照操作流程开展各类业务，做到合规经营、合规管理、合规操作，促进公司各项业务依法、合规、持续稳定发展。
合规培训2022/9/9 10:05:08
为加强公司的合规管理，引导公司员工树立良好的合规理念，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，进一步提升我司合规经营意识和合规管理能力，让员工能够认识到合规展业的重要性，学习到相关的合规知识，了解到合规执业的必要性。我司会定期举办合规培训，近期于9月1日组织召开了面向公司全体员工的合规管理培训，合规执业不仅是对员工个人的要求，更是对公司合规经营的要求。 紧跟法律法规方向，强化从业人员合规管理意识 会上对行业的监管态势和近年来监管处罚案例进行分享，通过典型案例对员工行为检查方法、步骤做进一步剖析，并要求认真学习《证券投资顾问暂行规定》的各项内容，积极落实业务合规相关制度规定。确保合规风控全覆盖、全流程、全员合规，从业人员在展业过程要诚实守信、勤勉尽责、依法合规履职。从合规管理基础入手，通过大量地、多样化的合规文化宣导，由浅入深、逐层递进的解析合规管理工作，提升员工认同感；另一方面，从公司整体角度出发，由高到低、层层剖析，打造覆盖公司各部门的合规管理体系。 重视业务流程合规，加强从业人员执业行为规范 我司行业文化建设颇丰，合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念潜移默化、深耕细作，行业文化建设的共识持续凝聚。我司相关负责人表示，行业文化是一个企业战略定位、发展理念、专业能力等各方面因素的综合体现，我司一直从公司发展战略的高度重视行业文化建设。要求公司上下将文化建设的外规要求嵌入公司内规，融入到业务流程、内部控制、合规风险管理、考核激励、人员管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同，持续推进公司文化建设，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。
合规培训2022/9/2 9:31:50
2022年6月，公司合规人员在每月的合规检查中发现市场部人员违反了公司合规管理的有关规定，违规展业。 公司合规负责人和合规人员与2022年7月4日与当事人和小组经理进行了交流，分析了合规检查中案例反馈的违规问题，依次对照公司合规管理制度指出违规点，并按制度规定，对违规展业的当事人，小组经理以及部门总监作出相对应的处罚，有关处罚记录在全公司范围内通报。 通过本次教育学习，当事人态度诚恳，能认识到自己在合规方面的不足，也深刻了解到合规展业的重要性，并承诺会认真学习公司规章制度，杜绝类似情况再次发生。事后小组经理对也不断加强新人的合规意识，全员合规展业。
合规奖惩2022/7/7 11:03:37
本次培训于2022年7日下午4：30分开始，参与人员包括市场一部、二部、合规人员，培训由公司合规专员张婷负责。本次培训主要是专门针对上月合规检查中发现的合规案例进行分析总结，并对照公司规章制度让市场部同事了解到案例违反的相应制度。 培训前期，合规专员首先帮助大家回顾公司规章制度，重点讲解违规类型和违规处罚，逐条分析；培训中期，合规专员针对上月的违规案例邀请业务同事对照公司违规类型依次回答分析，回答问题期间，业务同事对各种违规案例理解透彻，很容易就了解到何处违规，违反哪类规定；培训后期，一方面大家对自己日常展业中容易出现的问题点有更深入的了解，另一方面一些对案例有疑问的同事也纷纷进行提问，怎么样表述才更合规，类似的话术是否违规等。通过对各种案例的分析讲解，公司员工的合规意识进一步加强。 通过本次培训，促使大家认识到关于合规更广泛的一面，也意识到违规展业带来的不仅是对公司的影响，还有个人、小组经理、部门总监面临的经济处罚，影响多人的劳动报酬。另一方面公司同事切实感受到了合规发展的行业需求，也进一步了解到合规发展的重要性。
合规培训2022/7/7 11:02:37
本次培训于2022年6月6日下午4：30分开始，参与人员包括市场一部、二部、合规人员，培训由公司合规专员张婷负责。本次培训主要是专门针对上月合规检查中发现的合规案例进行分析总结，并对照公司规章制度让市场部同事了解到案例违反的相应制度。 期间，培训到某些话术不可以再向客户传递时，同事们纷纷提问，怎么样表述才更合规，类似的话术是否违规等。通过对各种案例的分析讲解，公司员工的合规意识进一步加强。 通过本次培训，促使大家认识到关于合规更广泛的一面，也意识到违规展业带来的不仅是对公司的影响，还有个人、小组经理、部门总监面临的经济处罚，影响多人的劳动报酬。另一方面公司同事切实感受到了合规发展的行业需求，也进一步了解到合规发展的重要性。
合规培训2022/6/10 14:05:35
2022年5月，公司合规人员在每月的合规检查中发现市场部人员违反了公司合规管理的有关规定，违规展业。 公司合规负责人和合规人员与2022年6月2日与当事人和小组经理进行了交流，分析了合规检查中案例反馈的违规问题，依次对照公司合规管理制度指出违规点，并按制度规定，对违规展业的当事人，小组经理以及部门总监作出经济处罚，有关处罚记录在全公司范围内通报。 通过本次教育学习，当事人态度诚恳，能认识到自己在合规方面的不足，也深刻了解到合规展业的重要性，并承诺会认真学习公司规章制度，杜绝类似情况再次发生。事后小组经理对也不断加强新人的合规意识，全员合规展业。
合规奖惩2022/6/10 13:45:14
为加强公司的合规管理，引导公司员工树立良好的合规理念，启富投顾定期对公司员工进行培训，让员工能够认识到合规展业的重要性，学习到相关的法律合规知识，了解到合规执业的必要性。合规执业不仅是对员工个人的要求，更是对公司合规经营的要求。 本次培训于5月6日下午4点进行，参与人员包括市场一部、二部、合规部人员，培训由公司合规专员张婷负责。培训主要是针对近期收集的合规案例进行总结分析，并例举出相应的公司内部规章制度以及相关的法律条款，一一对照分析和学习，目的是一方面让公司员工对证券相关的法律知识有更深一步的了解，另一方面公司员工可以更妥善的解决日常展业中出现相似的合规问题。 在本次培训过程中，有不少员工对证券合规提出了自己的疑问，包括案例讲解时，有员工对案例有疑问，对此，合规培训老师对案例进行了深入的分析，并对照公司规章制度一一解答。通过本次培训，在场的新老员工都表示学到了很多，也明白合规展业的重要性。
合规培训2022/5/10 10:58:25
本次培训于4月8日下午4:00开始，参与人员包括市场一部、二部、合规部人员，培训由公司合规专员张婷负责。本次培训主要是对近期收集的合规案例进行总结分析，包括从证监局以及公司内部收集的部分案例。针对公司内部的案例中出现的不合规情况，对照公司合规管理制度要求，讲解案例的违规类型及责任的经济处罚。 在本次培训过程中，针对性的将公司内部案例和证监局网站下载的案例进行对比并重点解读，列举出了违反的法律条文，以加强员工的合规意识，从案例中可以看出来被处罚得比较多的主要有承诺收益、虚假宣传、无资质荐股诊股、留痕不完整等合规行为。通过对各种案例的分析理解，公司员工的合规意识也在不断加强。 通过本次培训，促使大家认识到，违规展业，个人面临经济处罚，连带小组经理、部门总监同事收到处罚，影响多人劳动报酬。另一方面，公司同事切实感受到了合规发展的行业需求，也进一步了解到了合规发展的重要性。
合规培训2022/4/11 11:12:36
公司合规人员在2022年3月29日的例行合规检查中，发现市场部人员违反公司合规管理制度的有关条款，违规展业。 公司合规人员在2022年4月8日上午与当事人及其经理进行了交流，分析了留痕记录中反馈的违规问题，对照公司合规管理制度指出违规点，并按照制度规定，对违规展业的当事人、小组经理、部门总监做出了经理处罚，有关处罚记录在全公司范围内通报。 在本次沟通过程中，当事人态度诚恳，能认识到自己在日常展业中存在的不足，并充分了解到合规展业的重要性。承诺会认真学习公司以及整个行业的监管制度，避免类似事件再次发生。
合规奖惩2022/4/8 15:17:05
为加强公司的合规管理，提升公司业务人员的合规意识和合规能力，启富合规部于2021年6月3日组织开展了新员工的合规培训。培训对象包括今年2月份至5月份入职员工。对于公司来说，新员工基本缺乏合规意识，能力一般，为此，公司合规部安排对近几个月入职的新员工开展新一轮的合规培训。 本次的培训于6月3日下午开始，负责此次培训工作的是合规部李美艳专员，培训的上半部分介绍了证券行业的基础知识、法律法规对证券投资咨询机构的合规要求以及从业人员要求。下半部分则主要介绍禁止性规定，结合监管部门处罚案例和合规检查中发现的问题进行分析，重点解读公司合规制度对从业人员的禁止性行为的规定以及违规处罚的相关要求。 在此次的培训工作中，通过对各项合规要求的讲解，让公司员工进一步了解到了合规展业的重要性。同时，参加培训的员工也表示对合规要求有了进一步的了解，更清楚的认识到合规展业在证券行业的重要性，合规不仅是对公司经营的要求更是对每一位客户负责。
合规培训2021/6/3 18:52:43
公司合规人员在2021年5月31日的例行合规检查中，发现市场部人员违反公司合规管理制度的有关条款，违规展业。 公司合规负责人和合规人员于2021年6月1日下午与当事人及其经理进行了交流，分析了留痕记录中反馈的违规问题，对照公司合规管理制度指出违规点，并按制度规定，对违规展业的当事人、小组经理、部门总监作出经济处罚，有关处罚记录在全公司范围内通报。 在本次沟通过程中，当事人态度诚恳，能认识到自己在产品销售过程中存在的不足和合规展业的重要性。并承诺会认真学习公司的相关管理制度，杜绝类似情况的再次发生。
合规奖惩2021/6/1 17:38:16
2021年5月7日，公司组织召开了合规工作会议，会议主题是“新业务模式下的合规要求”，此次会议的召开既是为了顺应业务发展的需要，也是对自我规范提出了更高的要求。根据会议通知，要求各部门收集在日常工作中需要合规部配合的相关事宜以及对于合规工作中的新想法和建议，参会人员包括合规部人员、市场部经理及以上的人员、客服部总监以及客服代表、研究部总监以及研究人员。 会议由公司合规部负责人刘有才组织，合规部检查专员李美艳介绍了近期合规核查工作的基本情况。公司统一制作营销素材，规范业务营销口径后，合规工作取得了明显效果，展业过程中的违规现象减少，合规意识显著提升，这些进步主要得益于统一了产品及服务的宣传素材且已通过了合规审查、定期的培训、日常的提醒、从业人员自觉性主动性的提高以及各部门负责人的重视。 针对检查中发现的不足和信息收集环节反馈的意见，会议讨论并形成如下工作改进意见：1、所推送的服务资讯署名投顾必须与产品经理或者产品登记的服务投顾保持一致。 2、市场部经理加强检查，辅导、督促员工配置、完善留痕系统，及时上传有关留痕资料。 3、完善诊股建议登记表，所填写的诊断内容要完整、依据要充分，基本要素必须齐备。 4、公司网站的服务留痕空间增加栏目分类，投资顾问将不同的服务信息发送到对应的存储空间留痕，方便回溯查找。 通过对此次会议的召开，集合了多部门的智慧与力量，为合规工作的开展提供了源源不断的动力与支持。
合规培训2021/5/10 9:55:07
本次培训于4月16号下午5点进行， 参与人员只包括市场部人员，由公司合规人员李美艳进行讲解。此次培训主要是对近期收集的合规案例进行讲解，包括从证监会以及公司内部收集的部分案例。 在本次培训的过程中，有针对性的对收集的各种案例进行了分析，并对在证监局网站上下载的案例进行了重点解读，列举出了违反的法律条文，以加强员工的合规意识，从案例中可以看出被处罚得比较多的主要有承诺收益、虚假宣传、无资质荐股、留痕不完整等不合规行为。通过对各种案例的分析理解，公司员工的合规意识也在不断加强。 此次培训的条件有限，由于公司培训室正在装修，暂时不能在培训室进行培训，大家都在市场部的一个会议室进行的培训，地方比较小，大家都挤在一起，但是大家在培训的过程中都非常认真的听完了培训老师的讲解。相信通过不断的培训学习，公司的合规经营理念也将不断深化到每个人的心中。
合规培训2021/4/16 20:38:35
为进一步提升公司合规管理水平，完善公司各项合规管理制度，创新发展公司合规管理措施，启富投顾于2021年3月8日下午组织召开了“合规”专项会议，此次会议由启富董事长鲁召辉组织召开，启富投顾所有管理层人员参加。 会议开始后，公司董事长就重申了合规经营的重要性，强调了公司一定要走向“内控促发展，合规创价值”的经营道路。要把“合规”放在公司发展的重中之重。并对目前公司的合规现状做了总结梳理，提出了一些新的合规要求。随后，各部门负责人对于公司的合规管理也提出了自己的看法，并且针对目前合规工作中的薄弱环节提出了一些切实可行的建议。 在会议的尾声中，公司董事长总结了各管理层的合规建议与措施，并将新的合规要求在会后以公司发文的形式下发到各部门，积极开展合规新举措。其中的要求就包括： 一、在公司网站建立合规管理专栏，公布公司合规管理制度、措施及工作动态。具体包括： 1、法规依据；2、合规制度及措施；3、合规学习及宣讲；4、合规奖惩榜；5、合规团队建设；6、不合规举报等。 二、完善合规管理制度及处罚措施，对部门、小组实行合规积分制，考核期内累计扣分到一 定分数进行处罚，情节严重的解散团队。 三、每月召开合规学习和教育会议，强化合规意识。 四、所有员工签订合规展业承诺书。 五、从公司外诉、内诉、日常检查寻找线索，排查公司风险，加大对违规人员的处罚力度，对累犯进行劝退或辞退处理。 六、业务总监每月对部门进行合规自查或互查，每月5日前向公司合规部提交检查报告，加强日常监管和检查。 七、公司层面加强日常合规检查。 八、内部进行不合规举报，并进行奖励。 九、在办公场所悬挂合规条幅、标语。 通过此次“合规”会议的召开，公司各部门切实感受到了合规发展的行业需求。也进一步认识到了合规发展的重要性，会议中各项新要求的提出也必将为公司合规发展打下坚实的基础。
合规培训2021/3/8 20:09:31
为进一步强化合规经营理念，提高风险防控能力，提升内控管理水平，公司于2021年1月18日组织召开了合规专项培训。启富投顾市场部、客服部全体人员到场参加。培训会上启富投顾合规负责人刘有才对本次合规培训进行了基本介绍，重申了合规培训的必要性，要求公司全体员工认真学习相关合规制度，在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守，合规执业。 本次培训的主要内容由合规专员李美艳进行了讲解，结合不同的案例都做了深入的分析，引导在场人员认真学习，特别指出了市场营销过程中要避免使用不合规的用语，严禁虚拟身份误导客户、严禁无资质人员非法荐股、严禁向客户承诺保证收益、严禁夸大历史业绩，误导投资者。 此次培训还对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结，学习了行业内合规处罚的案例，再次提醒员工提高警惕，认识合规工作的重要性。通过本次培训，启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性，切实感受到违规代价大，起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示，在今后的工作中一定认真执行各类规章制度，按照操作流程开展各类业务，做到合规经营、合规管理、合规操作，促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。
合规培训2021/1/19 11:08:05
2021年1月15日，公司合规人员在进行日常合规检查时发现市场部人员违反了公司的有关合规制度，公司合规负责人以及合规专员第一时间找到当事人和其上级领导进行了谈话，与当事人沟通交流的过程中指出了所在问题的违规点，并告知了违规开发客户的严重性，对此，当事人也承认自己在开发过程中存在一些话术不严谨的问题，并保证下次不会再犯。 对于这次违规行为，在公司制度上也是实行连带责任，违规业务员经理及其总监都会受到相应处罚，谈话结束后，公司合规部对照有关制度开出了处罚单，由当事人及其领导签字后由合规部对相应资料进行存档，并在全公司通报。
合规奖惩2021/1/18 11:21:57
为加强公司的合规管理，引导公司员工树立良好的合规理念，启富投顾定期对公司新员工进行合规培训，让员工能够认识到合规的重要性，学习到相关的法律合规知识，了解到合规执业的必要性。合规执业不仅是对员工个人的要求，更是对公司合规经营的要求。 本次培训于10月14号上午十点进行，参与人员包括公司各部门的新员工，由公司合规人员李美艳进行讲解。培训的上半部分讲解了证券市场的基础知识以及相关法律法规的要求，目的是让公司员工对证券市场以及相关规定有基础的了解，后半部分则主要对投资咨询机构的合规要求、从业人员要求、禁止性规定以及部分合规案例进行了讲解。 在本次培训的过程中，有不少员工对于证券合规提出了自己的疑问，包括案例讲解时，有员工认为并没有不合规，对此，合规培训老师对案例进行了深入的分析并对照法律法规进行了一一解答，并展示了部分已被证监局处罚过的案例。通过此次培训，在场的新员工都表示学到了很多，也明白了合规展业的重要性，此次培训持续了一个多小时，培训结束后，仍有不少员工纷纷上台向培训老师请教问题。
合规培训2020/10/14 15:17:23
