金融是一个十分特殊而高风险的服务行业，对于深处其间的每一位工作人员来说，每时每刻都面临道德、纪律和法规的考验，稍有不慎就会掉入美丽的陷阱，所以我们更要有自己的“规矩”。启富投顾于2023年9月8日展开合规培训，参与人员包括市场一部、二部人员，由合规专员张婷培训。
培训上半场主要针对公司规章制度中的21条禁令、违规类型和违规处罚做了重点讲解，其中特别讲到代替客户签署相关协议、无资质荐股、保证收益或者保证不亏损等其他较为严重的违规公司依据公司规章制度做开除处理，其他违规则按照公司规章制度进行罚款、警告、通报等，公司员工了解到严重的后果纷纷表示一定合规展业，好好学习公司规章制度。培训下半场主要针对近期监管部门发布的同行业公司检查状况，对比我司是否有相似问题出现，有则改之无则加勉。也时刻提醒公司同事合规开发，违规不仅影响公司还面临对个人的处罚。
制度只能够完善，不能够完美，所以只有强化员工的合规思想和意识才能实现公司合规经营发展，培养合规意识不仅要倡导诚实、守信、正直的价值标准和行为准则，更要让合规理念渗透到每个员工的思想中，让员工认识到合规不仅仅是高层、合规部门以及合规工作人员的事，每位员工都应参与合规管理并履行责任，而且高层管理人员做好表率，强化决策和管理过程中的合规意识，并监督各部门树立合规经营观念。只有每个部门全员参与，自上而下都深刻认识“合规从我做起，从现在做起”，才能行程内部诚信的合规氛围。