本次培训于2022年11月3日下午四点三十分开始，参与人员包含市场一部、二部、合规人员，培训由公司合规专员张婷进行讲解。以往培训发现新人对合规知识面了解孱弱，合规意识不高，此次重点针对新人讲解公司21条禁止性条例和公司违规类型进行重点讲解分析，并对上月合规检查中出现的问题依次对进行提问，以便了解公司员工对合规展业的了解程度。
此次培训主要是对近期收集的合规案例进行总结分析，包括从证监局以及公司内部收集的部分案例。针对公司内部的案例中出现的不合规情况，对照公司合规管理制度要求，讲解案例的违规类型及责任的经济处罚，针对目前出现的一些要素缺失问题、部分话术表述不当的问题，依次分析讲解。
培训后期，针对性的将公司内部案例和证监局网站下载的案例进行对比并重点解读，列举出了违反的法律条文，以加强员工的合规意识，从案例中可以看出来被处罚得比较多的主要有承诺收益、虚假宣传、无资质荐股诊股、留痕不完整等合规行为。通过对各种案例的分析理解，公司员工的合规意识也在不断加强，也进一步了解到了合规发展的重要性。