为进一步强化合规经营理念，提高风险防控能力，提升内控管理水平，公司于2024年4月3日组织召开了合规专项培训。启富投顾市场部人员、合规专员到场参加。培训会上启富投顾合规专员张婷对本次合规培训进行了基本介绍，重申了合规培训的必要性，要求公司全体员工认真学习相关合规制度，在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守，合规执业。
会议内容主要针对近期监管部门发出的处罚进行分析讲解，处罚案例中提到部分投资咨询公司员工营销过程中存在虚假、不实、误导性的信息，在向客户发送消息时未标注证券投资顾问的姓名及登记编码、风险提示等信息，对这些案例逐一分析，并对比公司现状是否存在类似的问题。
此次培训对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结，学习了行业内合规处罚的案例，再次提醒员工提高警惕，认识合规工作的重要性。通过本次培训，启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性，切实感受到违规代价大，起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示，在今后的工作中一定认真执行各类规章制度，按照操作流程开展各类业务，做到合规经营、合规管理、合规操作，促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。