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启富投顾2022年3月份日常合规检查及处罚

2022-04-08 15:17:05

    公司合规人员在2022年3月29日的例行合规检查中,发现市场部人员违反公司合规管理制度的有关条款,违规展业。


    公司合规人员在2022年4月8日上午与当事人及其经理进行了交流,分析了留痕记录中反馈的违规问题,对照公司合规管理制度指出违规点,并按照制度规定,对违规展业的当事人、小组经理、部门总监做出了经理处罚,有关处罚记录在全公司范围内通报。


     在本次沟通过程中,当事人态度诚恳,能认识到自己在日常展业中存在的不足,并充分了解到合规展业的重要性。承诺会认真学习公司以及整个行业的监管制度,避免类似事件再次发生。