启富投顾卧龙策略组织开展2022年9月份合规培训

      为加强公司的合规管理，引导公司员工树立良好的合规理念，推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化，进一步提升我司合规经营意识和合规管理能力，让员工能够认识到合规展业的重要性，学习到相关的合规知识，了解到合规执业的必要性。我司会定期举办合规培训，近期于9月1日组织召开了面向公司全体员工的合规管理培训，合规执业不仅是对员工个人的要求，更是对公司合规经营的要求。

紧跟法律法规方向，强化从业人员合规管理意识

      会上对行业的监管态势和近年来监管处罚案例进行分享，通过典型案例对员工行为检查方法、步骤做进一步剖析，并要求认真学习《证券投资顾问暂行规定》的各项内容，积极落实业务合规相关制度规定。确保合规风控全覆盖、全流程、全员合规，从业人员在展业过程要诚实守信、勤勉尽责、依法合规履职。从合规管理基础入手，通过大量地、多样化的合规文化宣导，由浅入深、逐层递进的解析合规管理工作，提升员工认同感；另一方面，从公司整体角度出发，由高到低、层层剖析，打造覆盖公司各部门的合规管理体系。

重视业务流程合规，加强从业人员执业行为规范

      我司行业文化建设颇丰，合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念潜移默化、深耕细作，行业文化建设的共识持续凝聚。我司相关负责人表示，行业文化是一个企业战略定位、发展理念、专业能力等各方面因素的综合体现，我司一直从公司发展战略的高度重视行业文化建设。要求公司上下将文化建设的外规要求嵌入公司内规，融入到业务流程、内部控制、合规风险管理、考核激励、人员管理之中，以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同，持续推进公司文化建设，深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。