本次培训于4月8日下午4:00开始，参与人员包括市场一部、二部、合规部人员，培训由公司合规专员张婷负责。本次培训主要是对近期收集的合规案例进行总结分析，包括从证监局以及公司内部收集的部分案例。针对公司内部的案例中出现的不合规情况，对照公司合规管理制度要求，讲解案例的违规类型及责任的经济处罚。
在本次培训过程中，针对性的将公司内部案例和证监局网站下载的案例进行对比并重点解读，列举出了违反的法律条文，以加强员工的合规意识，从案例中可以看出来被处罚得比较多的主要有承诺收益、虚假宣传、无资质荐股诊股、留痕不完整等合规行为。通过对各种案例的分析理解，公司员工的合规意识也在不断加强。
通过本次培训，促使大家认识到，违规展业，个人面临经济处罚，连带小组经理、部门总监同事收到处罚，影响多人劳动报酬。另一方面，公司同事切实感受到了合规发展的行业需求，也进一步了解到了合规发展的重要性。