2023年2月，公司合规人员在每月的合规检查中发现市场部人员违反了公司合规管理的有关规定，违规展业。
公司合规负责人和合规专员与2023年3月7日与当事人和小组经理进行了交流，分析了合规检查中案例反馈的违规问题，提出，前端业务客户开发流程中必须先签署协议再进行汇款，后端合规专员检查到客户合同有问题时，未及时与业务经理以及业务员沟通。按制度规定，对合规专员以及违规展业的当事人，小组经理以及部门总监作出相对应的处罚，有关处罚记录在全公司范围内通报。
通过本次教育学习，当事人态度诚恳，能认识到自己在合规方面的不足，也深刻了解到合规展业的重要性，并承诺会认真学习公司规章制度，杜绝类似情况再次发生。事后小组经理对也不断加强新人的合规意识，全员合规展业。