启富投顾组织开展2021年1月份合规培训

    为进一步强化合规经营理念，提高风险防控能力，提升内控管理水平，公司于2021年1月18日组织召开了合规专项培训。启富投顾市场部、客服部全体人员到场参加。培训会上启富投顾合规负责人刘有才对本次合规培训进行了基本介绍，重申了合规培训的必要性，要求公司全体员工认真学习相关合规制度，在日常工作中做到诚实守信、恪尽职守，合规执业。

    本次培训的主要内容由合规专员李美艳进行了讲解，结合不同的案例都做了深入的分析，引导在场人员认真学习，特别指出了市场营销过程中要避免使用不合规的用语，严禁虚拟身份误导客户、严禁无资质人员非法荐股、严禁向客户承诺保证收益、严禁夸大历史业绩，误导投资者。

    此次培训还对证券投资咨询行业的合规管理现状做了分析和总结，学习了行业内合规处罚的案例，再次提醒员工提高警惕，认识合规工作的重要性。通过本次培训，启富员工充分认识到合规经营的重要性和必要性，切实感受到违规代价大，起到了良好的警示效果。参会人员纷纷表示，在今后的工作中一定认真执行各类规章制度，按照操作流程开展各类业务，做到合规经营、合规管理、合规操作，促进公司各项业务依法、合规、持续稳健运行。