本次培训于2023年5月6日下午三点二十分钟开始，参与人员包含市场一部、二部、合规人员，培训由公司合规专员张婷进行讲解。本次培训针对上月业务员开发客户过程中出现的合规案例进行分析讲解，并随机点名业务员来分析案例中的合规问题，增强业务员的积极性，也调动业务员的独立思考能力，如果是自己展业时遇见类似的场景，该如何在合规的角度下去开展业务。
此次培训中的合规案例，例如一些语句的表述不当，向客户传递市场信息时未标注撰写人姓名、投顾资质编号、免责声明、风险提示和日期，回顾历史绩效是未添加风险提示等信息以此表明是历史战绩。并相应的讲解案例的违规类型和经济处罚。
培训尾声，合规专员带领公司员工一起回顾往期合规案例，并针对展业经常出现的违规案例进行重点讲解。通过对各种案例的分析理解，公司员工的合规意识不断加强，深刻意识到违规不仅仅是影响公司，更是影响员工自身，也进一步了解到了合规发展的重要性。